關于基金公司內(nèi)部控制目標,以下表述錯誤的是( )。
保障公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)
追求基金公司利潤最大化
確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運作和受托資產(chǎn)的安全完整
確?;鸷突鸸芾砣诵畔⒄鎸?、準確、完整、及時
客戶身份資料,自業(yè)務關系結(jié)束當年起至少保存( )年。
5
10
15
20
下列不屬于合規(guī)風險主要種類的是( )。
投資合規(guī)性風險
信息披露合規(guī)性風險
反洗錢合規(guī)性風險
監(jiān)管合規(guī)性風險
具體客戶服務流程包括( )。
服務宣傳與推介
投資咨詢與基金咨詢
投資跟蹤與評價
以上全部都是
根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類,以下不屬于基金公司基本管理制度的是( )。
信息披露制度
管理日志
投資管理制度
信息技術管理制度
客戶服務是基金營銷的重要組成部分,下列不屬于客戶服務的是( )。
座談會
郵寄服務
“一對一”專人服務
研討會
在證券市場交易中,信息不對稱是市場存在的基礎,即便是在互聯(lián)網(wǎng)時代也是如此,但這一基礎也決定了信托關系可能帶來()。
利潤損失
道德風險
收入效應
替代效應
常見的客戶服務內(nèi)容主要是( )。
基金賬戶信息查詢
客戶投訴處理
修改賬戶資料
以上都是
基金管理人內(nèi)部控制有下列總體目標( )。Ⅰ.形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念Ⅱ.防范和化解經(jīng)營風險,提高經(jīng)營管理效益Ⅲ.確?;鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時Ⅳ.提高證券市場運行效率
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
( )是指導投資者對個人資產(chǎn)進行科學的計劃和控制。
投資決策教育
資產(chǎn)配置教育
權益保護教育
以上都是