基金從業(yè)資格證
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基金公司的風險管理的主要參與者是（ ）。

  • A

    董事會

  • B

    股東大會

  • C

    管理層

  • D

    董事會、管理層到全體員工

基金的具體客戶服務流程包括（）。Ⅰ.服務宣傳與推介、投資咨詢與基金咨詢Ⅱ.客戶檔案管理與保密Ⅲ.受理投訴Ⅳ.客戶資金托管

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列不符合風險管理的原則的有（）

  • A

    風險管理作為公司的標志與文化，代表著公司管理層對基金投資者的承諾，公司管理層應始終把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位并時此做出承諾。

  • B

    風險管理是公司經(jīng)營管理的重要組成部分，也是業(yè)務運作體系及日常業(yè)務流程中不可或缺的因素，風險控制必須覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門和各個崗位，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、反饋等各個業(yè)務環(huán)節(jié)。

  • C

    公司的董事會、管理層和各個部門應當明確各自在風險管理體系中享有的職權及承擔的責任，做到權責分明、權責對等。

  • D

    公司風險控制制度的制定應具有穩(wěn)定性，盡量不要變化

以下不屬于基金客戶個性化服務內容的是（  ）。

  • A

    加強客戶溝通，了解客戶深度需求

  • B

    做好客戶動態(tài)分析

  • C

    接受客戶委托，代理客戶進行投資決策

  • D

    提供市場行情分析資訊，揭示市場風險

下列不屬于基金公司管理層履行的風險管理職責的是（ ）。

  • A

    審議公司風險管理報告

  • B

    制定與公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體風險承受能力相匹配的風險管理制度

  • C

    組織各職能部門和各業(yè)務單元開展風險管理工作

  • D

    向董事會或董事會下設專門委員會提交風險管理報告

在基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作中，客戶交易記錄自（）記起至少保存（）年。

  • A

    賬戶注銷當年；15

  • B

    交易記賬次年；5

  • C

    交易記賬當年；15

  • D

    賬戶注銷次年；20

“審核具體產(chǎn)品方案，評估產(chǎn)品運作風險；根據(jù)銷售適用性原則，確定發(fā)行產(chǎn)品的風險等級”主要是（ ）的議事項。

  • A

    投資決策委員會

  • B

    產(chǎn)品審批委員會

  • C

    風險控制委員會

  • D

    運營估值委員會

投資者教育不能也不應等同于(    )。

  • A

    投資咨詢

  • B

    投資管理

  • C

    中介服務

  • D

    以上全部

管理層在經(jīng)營管理中，應遵循的原則包括（ ）。Ⅰ.展現(xiàn)良好的職業(yè)操守Ⅱ.維護公司的獨立性和完整性Ⅲ.完善內部控制制度和流程Ⅳ.公平對待股東和顧客Ⅴ.組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金銷售機構通過電視臺、電臺、報刊等媒體，向客戶傳達專業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶服務方式中的(　　)。

  • A

    互聯(lián)網(wǎng)的應用

  • B

    郵寄服務

  • C

    電話服務中心

  • D

    媒體和宣傳手冊的應用