基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

下列不屬于內(nèi)部控制原則的是(　　)。

  • A

    客觀性

  • B

    獨立性

  • C

    健全性

  • D

    相互制約

基金客戶服務(wù)中售后服務(wù)的內(nèi)容不包括(　　)。

  • A

    定期提供產(chǎn)品凈值信息

  • B

    介紹基金產(chǎn)品

  • C

    向客戶介紹客戶服務(wù)

  • D

    提醒客戶及時核對交易確認

下列各項中(    )不是基金管理人建立信息披露制度的依據(jù)。

  • A

    國家法律

  • B

    行業(yè)法規(guī)

  • C

    中國證監(jiān)會的規(guī)定

  • D

    業(yè)內(nèi)先進水平

下列說法正確的是（ ）。Ⅰ.新的基金和股票投資者進入證券市場，增加了市場的需求和市場的流動性Ⅱ.很多投資者風(fēng)險意識不強，盲目入市，存在博弈心理，投機色彩嚴重Ⅲ.中國證券投資者同樣具有在美國等成熟證券市場上個體證券投資者所表現(xiàn)出的各種非理性心理偏差Ⅳ.構(gòu)建我國證券市場投資者教育體系的目標，就是要培育我國投資者的理性投資理念

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于風(fēng)險管理程序的正確排序為（ ）。

  • A

    風(fēng)險識別一風(fēng)險評估一風(fēng)險應(yīng)對一風(fēng)險報告和監(jiān)控一風(fēng)險管理體系的評價一風(fēng)險識別

  • B

    風(fēng)險識別一風(fēng)險應(yīng)對一風(fēng)險評估一風(fēng)險報告和監(jiān)控一風(fēng)險管理體系的評價一風(fēng)險識別

  • C

    風(fēng)險識別一風(fēng)險應(yīng)對一風(fēng)險報告和監(jiān)控一風(fēng)險評估一風(fēng)險管理體系的評價一風(fēng)險識別

  • D

    風(fēng)險識別一風(fēng)險報告和監(jiān)控一風(fēng)險評估一風(fēng)險應(yīng)對一風(fēng)險管理體系的評價一風(fēng)險識別

對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)(　　)。

  • A

    逐日備份并本地妥善存放

  • B

    逐月備份并異地妥善存放

  • C

    逐日備份并異地妥善存放

  • D

    實時備份并本地妥善存放

“公司管理層始終把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此作出承諾”體現(xiàn)的是風(fēng)險管理的（ ）。

  • A

    最高性原則

  • B

    權(quán)責(zé)匹配原則

  • C

    定性和定量相結(jié)合原則

  • D

    獨立性原則

基金客戶服務(wù)中，（）是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。

  • A

    售前服務(wù)

  • B

    售中服務(wù)

  • C

    售后服務(wù)

  • D

    上門服務(wù)

基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(　　)負責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。

  • A

    董事會

  • B

    股東大會

  • C

    公司經(jīng)營層

  • D

    總經(jīng)理

基金客戶服務(wù)的基本特點是（ ）。

  • A

    專業(yè)性

  • B

    規(guī)范性

  • C

    時效性

  • D

    以上都是