基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

下列說法正確的有（ ）。Ⅰ.投資決策委員會是非常設(shè)的議事機構(gòu)，是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)Ⅱ.IT治理委員會中IT人員的比例應(yīng)在40%左右Ⅲ.估值委員會負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)估值相關(guān)決策以及執(zhí)行，保證資產(chǎn)估值的公平、合理Ⅳ.投資決策委員會的定期會議分為例會和年會

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在基金客戶服務(wù)提供方式中，（）主要用于發(fā)送簡潔、明了的文字信息。

  • A

    自動傳真、電子信箱

  • B

    手機短信

  • C

    郵寄服務(wù)

  • D

    上門服務(wù)

( )要貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

  • A

    明確責(zé)任    

  • B

    權(quán)利制衡

  • C

    風(fēng)險控制   

  • D

    嚴(yán)格授權(quán)

基金投資跟蹤與評價的核心是(    )。

  • A

    完成常規(guī)任務(wù)

  • B

    隨時更新客戶個人信息

  • C

    基金銷售業(yè)務(wù)及人際關(guān)系維護

  • D

    以上全部都是

關(guān)于內(nèi)部控制的基本要素，以下說法錯誤的選項是（    ）。

  • A

    基金管理人管理層應(yīng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識

  • B

    基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，對公司外部風(fēng)險進行識別、評估和分析

  • C

    基金管理人應(yīng)通過信息溝通來控制業(yè)務(wù)活動的運作

  • D

    基金管理人應(yīng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度。

基金銷售機構(gòu)對于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作中，在人員的限制方面，表述錯誤的是(  )。

  • A

    需要在內(nèi)部建立完善的信息管理體系

  • B

    需要設(shè)置必要的信息管理崗位

  • C

    信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由一人兼任

  • D

    重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實行雙人雙崗

基金公司風(fēng)險管理的原則有（ ）。Ⅰ.最高性原則Ⅱ.最優(yōu)性原則Ⅲ.全面性原則Ⅳ.權(quán)責(zé)匹配原則Ⅴ.獨立性原則Ⅵ.定性與定量原則Ⅶ.適時性原則

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅶ

國際證監(jiān)會組織設(shè)定了投資者教育工作的基本原則，以下正確的有（ ）。Ⅰ.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護投資者Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)Ⅲ.投資者教育有一個固定的模式Ⅳ.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢Ⅴ.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（  ）是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計劃。

  • A

    投資部

  • B

    研究部

  • C

    交易部

  • D

    營銷部

客戶到銷售機構(gòu)購買基金份額不是一次簡單的買賣行為，銷售機構(gòu)要保持長時間的、持續(xù)的服務(wù)來滿足客戶需求，是對基金客戶服務(wù)特點中（）的描述。

  • A

    專業(yè)性

  • B

    規(guī)范性

  • C

    公平性

  • D

    持續(xù)性