基金從業(yè)資格證
篩選結果 共找出13378題

系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存(　　)年。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    15

  • D

    20

(　　)是每一位客戶服務人員在客戶服務中應遵循的原則。

  • A

    客戶至上

  • B

    有效溝通

  • C

    安全第一

  • D

    專業(yè)規(guī)范

下列關于投資者教育工作的形式說法錯誤的是（）。

  • A

    從宣傳介質上看，基金投資者教育工作的開展形式包括紙質形式和電子形式兩類

  • B

    紙質形式包括傳統(tǒng)的報紙、雜志以及印刷的基金宣傳資料等

  • C

    電子形式有網(wǎng)頁、基金業(yè)協(xié)會及基金公司官網(wǎng)、電視等

  • D

    紙質形式與電子形式相比，紙質形式更具有吸引力

常見的客戶服務內(nèi)容包括(    )。

  • A

    基金賬戶信息查詢

  • B

    基金信息查詢

  • C

    基金管理公司信息查詢

  • D

    以上全部都是

以下屬于基金客戶服務跟蹤評價的行為有（  ）。Ⅰ、積極回訪投資者，解答投資者疑問Ⅱ、對客戶進行調查，征詢客戶對已使用產(chǎn)品和服務的滿意程度Ⅲ、建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點關注基金銷售業(yè)務中的異常行為Ⅳ、制定完善的業(yè)務流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

客戶服務流程包括（ ）。

  • A

    投資咨詢與基金咨詢

  • B

    受理投訴

  • C

    投資跟蹤與評價

  • D

    以上都是

客戶服務中售中服務的內(nèi)容不包括(　　)。

  • A

    協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果

  • B

    推介符合適用性原則的基金

  • C

    提醒客戶及時核對交易確認

  • D

    介紹基金產(chǎn)品

風險管理的目標有（ ）。Ⅰ.嚴格遵循國家有關法律法規(guī)，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格Ⅱ.不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風險的警覺性Ⅲ.建立行之有效的風險控制制度Ⅳ.維護公司信譽，樹立良好的公司形象

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司在設置業(yè)務體系和組織構架時，一定要體現(xiàn)的原則是（ ）。

  • A

    相互制約和不相容職責分離原則

  • B

    授權清晰原則

  • C

    適時性原則

  • D

    以上都是

基金管理人的內(nèi)部控制和(    )密不可分。

  • A

    信息

  • B

    資源

  • C

    環(huán)境

  • D

    法律