基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系，說法不正確的是(　　)。

  • A

    功能互補(bǔ)

  • B

    調(diào)整范圍不同

  • C

    表現(xiàn)形式相同

  • D

    都是行為規(guī)范

LOF與投資者交換的是（ ）。

  • A

    基金份額與一籃子股票

  • B

    股票與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

  • C

    基金份額與現(xiàn)金

  • D

    基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

下列（ ）行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)的要求。Ⅰ.交易結(jié)束馬上銷毀記錄Ⅱ.區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)Ⅲ.牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平Ⅳ.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人對(duì)于持有期低于（ ）的投資人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)。

  • A

    3個(gè)月

  • B

    6個(gè)月

  • C

    12個(gè)月

  • D

    36個(gè)月

職業(yè)道德修養(yǎng)是一種( )，關(guān)鍵在于“自我”的意愿和努力

  • A

    主觀行為

  • B

    自律行為

  • C

    自我修養(yǎng)

  • D

    他律

ETF在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(　　)。

  • A

    0．0001元

  • B

    0．001元

  • C

    0．1元

  • D

    0．01元

某基金經(jīng)理在向客戶分發(fā)基金宣傳材料時(shí)，除了基金公司統(tǒng)一制作的材料外，該經(jīng)理自己制作了一些材料用以宣傳，這違反了(    )原則。

  • A

    不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

  • B

    不得欺詐客戶

  • C

    不得操縱市場(chǎng)

  • D

    不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于(　　)日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

  • A

    T+1

  • B

    T+2

  • C

    T+3

  • D

    T

關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡(jiǎn)稱

  • B

    是基金從業(yè)人員在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

  • C

    是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

  • D

    是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德的總和

下列關(guān)于QDII基金的說法錯(cuò)誤的是(　　)

  • A

    QDII的申購(gòu)、贖回渠道與一般開放式基金基本相同

  • B

    QDII基金申購(gòu)和贖回的開放日和時(shí)間與一般開放式基金相同

  • C

    QDII申購(gòu)與贖回的程序、原則，申購(gòu)份額和贖回金額的確定與一般開放式基金類似

  • D

    QDII巨額贖回的處理方法與一般開放式基金完全不同