基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

職業(yè)道德的作用不包括(　　)

  • A

    促進(jìn)職業(yè)活動(dòng)的健康進(jìn)行      

  • B

    能調(diào)節(jié)職業(yè)人員的內(nèi)部關(guān)系

  • C

    有助于從業(yè)人員職業(yè)素質(zhì)的提高      

  • D

    為陶冶個(gè)人情操提供標(biāo)準(zhǔn)

封閉式基金的認(rèn)購(gòu)采取（ ）方式。

  • A

    份額認(rèn)購(gòu)

  • B

    金額認(rèn)購(gòu)

  • C

    資金認(rèn)購(gòu)

  • D

    以上都不是

下述各原則中(    )是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。

  • A

    客戶至上

  • B

    忠誠(chéng)盡責(zé)

  • C

    保守秘密

  • D

    誠(chéng)實(shí)守信

出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受（ ）。

  • A

    全額贖回

  • B

    當(dāng)日10%贖回

  • C

    每日10%贖回

  • D

    全額延期贖回

（ ）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

  • A

    守法合規(guī)

  • B

    誠(chéng)實(shí)守信

  • C

    客戶至上

  • D

    專業(yè)審慎

場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在(　　)。

  • A

    中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)

  • B

    基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

  • C

    中國(guó)證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

  • D

    基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

不屬于道德與法律的區(qū)別的是（   ）

  • A

    表現(xiàn)形式不同

  • B

    內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

  • C

    調(diào)整手段不同

  • D

    調(diào)整對(duì)象不同

下列關(guān)于LOF份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是（）。

  • A

    場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶

  • B

    場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

  • C

    基金募集期間，投資者可以通過(guò)具有基金業(yè)務(wù)代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額

  • D

    目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)

基金從業(yè)人員誠(chéng)信的基本要求是（ ）

  • A

    對(duì)人守信，對(duì)事負(fù)責(zé)，不欺詐客戶

  • B

    不欺詐客戶，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

  • C

    理解寬容，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

  • D

    相互尊重，平等交易，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

某基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動(dòng)屬于違反了（ ）。

  • A

    注冊(cè)監(jiān)管

  • B

    持續(xù)學(xué)習(xí)

  • C

    持證上崗

  • D

    審慎開展的執(zhí)業(yè)活動(dòng)