基金從業(yè)人員應廉潔自律,不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動,以下合規(guī)的做法是( )。
為促進基金產品的銷售,與代銷機構約定在支付銷售費用之外,另外支付一定金額的補償費用
為保持和合作機構的良好關系,可以與利益相關方互贈5000元人民幣以下的等價值禮物
為保持和合作機構的良好關系,接受利益相關方的禮物,禮尚往來同時也贈送禮物
基金管理公司可以依據(jù)銷售機構銷售基金的保有量,向基金銷售機構支付一定比例的客戶維護費,用于客戶服務及銷售活動中產生的相關費用
基金連續(xù)( )以上發(fā)生巨額贖回時可暫停接受贖回申請。
2個開放日
3個開放日
5個開放日
10個開放日
下列說法正確的是( )。Ⅰ.基金從業(yè)人員不得借助行政手段開展業(yè)務Ⅱ.基金從業(yè)人員不得采取贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金Ⅲ.基金從業(yè)人員不宜從事自己力所不能及的工作Ⅳ.基金從業(yè)人員不能因為基金份額多寡厚此薄彼
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
( )是投資者以母基金代碼進行認購。
合并募集
分開募集
普通募集
特殊募集
基金經理甲在任職A公司期間,把公司對某一行業(yè)的研究報告發(fā)送給了在B公司工作的同學乙,其行為違反了( )要求。
忠誠敬業(yè)
廉潔公正
保守秘密
專業(yè)審慎
我國滬、深證券交易所對封閉式基金的資金交割實行( )日交割。
T
T+1
T+2
T+3
基金職業(yè)道德教育的內容主要包括( )
培養(yǎng)基金道德觀念,灌輸基金道德規(guī)范
灌輸基金道德觀念,培訓基金道德素質
培養(yǎng)基金道德觀念,培訓基金道德素質
灌輸基金道德規(guī)范,培養(yǎng)基金道德素質
中國證監(jiān)會在基金注冊審查過程中可以委托基金業(yè)協(xié)會就基金( )提出意見。
信息披露文件合規(guī)牲
投資管理
銷售安排
交易結算
某基金經理甲為了能夠爭取到更多客戶,許諾向客戶贈送一定的基金份額,他的做法違反了( )原則。
不得進行內幕交易
不得操縱市場
不得進行不正當競爭
不得欺詐客戶
根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定,基金認(申)購費率將按( )為基礎收取。
認購份額
凈認購金額
凈認購份額
認購金額