根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準則要求,以下行為錯誤的是()。
確保基金管理人利益
維護社會公眾利益
優(yōu)先保證持有人利益
自覺遵守法律法規(guī)
關(guān)于公平對待客戶的說法,以下選項錯誤的是( )。
在基金發(fā)生巨額贖回時,優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請
在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時,應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客戶
尊重所有客戶
不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼
根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中應(yīng)保守秘密的基本要求,以下做法錯誤的是( )。
不透露尚處于禁止公開期間的信息
不與同事交流所知道的秘密信息
向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報自己獲知的秘密
不泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息
屬于基金職業(yè)道德教育需要完成的目標的是( )。Ⅰ.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險Ⅱ.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念Ⅲ.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于基金從業(yè)人員對于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范中,說法正確的有( )。Ⅰ.不得暗示他人從事內(nèi)幕交易活動Ⅱ.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動Ⅲ.自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益Ⅳ.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于職業(yè)道德與職業(yè)的關(guān)系,說法不正確的有( )。Ⅰ.法律是化解矛盾、解決沖突的重要手段,因此可以不需要職業(yè)道德Ⅱ.職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員的內(nèi)部關(guān)系Ⅲ.職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員與其服務(wù)對象之間的關(guān)系Ⅳ.加強職業(yè)道德建設(shè)可以促進行業(yè)健康發(fā)展
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司,未經(jīng)公司許可,將公司客戶清單一并帶走,但并未向外部泄露相關(guān)信息,其行為違反了( )原則。
忠誠盡責(zé)
守法合規(guī)
專業(yè)審慎
保守秘密
調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范是( )。
守法合規(guī)
誠實守信
專業(yè)審慎
忠誠盡責(zé)
職業(yè)素質(zhì)包括專業(yè)技能和( )。
道德素養(yǎng)
教育背景
表達能力
執(zhí)行能力
甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間,利用自己岳父的證券賬戶,多次先于自己管理的基金購買及賣出股票,從中獲利,其行為違反了( )要求。
專業(yè)審慎
保守秘密
客戶至上
誠實守信