基金從業(yè)資格證
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關(guān)于道德和法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    道德和法律的調(diào)整范圍沒有交叉關(guān)系

  • B

    法律的實(shí)施主要依靠他律，而道德的實(shí)施主要依靠自律

  • C

    法律是國家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范，道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范

  • D

    法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等；而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對(duì)等的權(quán)利

關(guān)于專業(yè)審慎的職業(yè)道德規(guī)范，以下行為正確的是（  ）。

  • A

    某基金管理公司的新員工甲，已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格，鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，公司聘任期為某重要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

  • B

    某基金銷售機(jī)構(gòu)的員工甲，尚未取得基金從業(yè)資格，為方便工作，在宣傳推介活動(dòng)中自稱已取得基金從業(yè)資格

  • C

    某基金銷售機(jī)構(gòu)的員工甲，尚未取得基金從業(yè)資格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動(dòng)

  • D

    某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)，并作為人事考核的參考信息之一

從業(yè)人員在服務(wù)的過程中，不符合客戶至上要求的是（ ）。

  • A

    尊重殘疾客戶

  • B

    對(duì)朋友提供特別服務(wù)

  • C

    不以財(cái)產(chǎn)多少分類區(qū)別對(duì)待

  • D

    客戶利益優(yōu)先

基金從業(yè)人員小王在一個(gè)聚會(huì)的場合，聽他的朋友小張說A公司將要收購重組B公司（小張與A、B兩公司無關(guān)系），于是利用這一消息投資了A股票，這違反了基金職業(yè)道德中的(    )原則。

  • A

    專業(yè)審慎

  • B

    忠誠盡責(zé)

  • C

    保守秘密

  • D

    誠實(shí)守信

職業(yè)道德的作用不包括(　　)。

  • A

    調(diào)整職業(yè)關(guān)系

  • B

    提升職業(yè)素質(zhì)

  • C

    強(qiáng)化道德素養(yǎng)

  • D

    促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

基金行業(yè)從業(yè)人員誠實(shí)守信的基本要求是（ ）。

  • A

    不得欺詐客戶

  • B

    不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場

  • C

    不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭

  • D

    以上都是

一般社會(huì)道德在基金相關(guān)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于（  ）。

  • A

    基金相關(guān)的法律法規(guī)

  • B

    公民道德

  • C

    基金職業(yè)道德

  • D

    基金從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)

（ ），基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》。

  • A

    2007年12月5日

  • B

    2010年5月12日

  • C

    2014年12月15日

  • D

    2016年8月15日

職業(yè)道德的作用不包括（ ）

  • A

    調(diào)整職業(yè)關(guān)系

  • B

    提升職業(yè)素質(zhì)

  • C

    強(qiáng)化道德素養(yǎng)

  • D

    促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

基金從業(yè)人員小張?jiān)谙蚩蛻敉扑]基金時(shí)，沒有充分了解對(duì)方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)，向?qū)Ψ浇吡ν扑]一只收益、風(fēng)險(xiǎn)均較高的基金產(chǎn)品，其行為違反了(    )要求。

  • A

    持證上崗

  • B

    持續(xù)學(xué)習(xí)

  • C

    保守秘密

  • D

    審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)