基金從業(yè)資格證
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守法合規(guī)所調(diào)整的是（ ）之間的關(guān)系。

  • A

    基金從業(yè)人員與基金行業(yè)

  • B

    基金從業(yè)人員與基金監(jiān)管

  • C

    基金監(jiān)管與基金行業(yè)

  • D

    以上都是

基金從業(yè)人員以下行為中，違反客戶利益優(yōu)先準(zhǔn)則的是（  ）。

  • A

    為避免個(gè)人投資對基金投資造成不利影響，承諾未經(jīng)公司批準(zhǔn)個(gè)人不從事證券投資

  • B

    為控制公司股東買入成本，根據(jù)公司股東要求，放棄了基金投資某只股票的計(jì)劃

  • C

    為避免與基金投資的利益沖突，放棄個(gè)人獲得投資機(jī)會

  • D

    為便于公司監(jiān)控核查，向公司申報(bào)其親屬的證券投資情況

職業(yè)道德具有的特征有（ ）。Ⅰ.特殊性Ⅱ.規(guī)范性Ⅲ.具體性Ⅳ.繼承性

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金職業(yè)道德素質(zhì)提高的途徑是（ ）。

  • A

    社會培養(yǎng)

  • B

    組織教育

  • C

    自我修養(yǎng)

  • D

    以上都是

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理商業(yè)秘密主要有（ ）。

  • A

    客戶名單

  • B

    員工激勵(lì)機(jī)制

  • C

    工作流程

  • D

    以上都是

當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益，從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，應(yīng)遵循的準(zhǔn)則是（）。

  • A

    優(yōu)先滿足從業(yè)人員個(gè)人的利益

  • B

    優(yōu)先滿足股東的利益

  • C

    優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)的利益

  • D

    優(yōu)先滿足客戶的利益

下列說法錯(cuò)誤的有（）。

  • A

    一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛

  • B

    法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等

  • C

    法律主要依靠國家強(qiáng)制力保證實(shí)施

  • D

    道德通常以文字作為載體，以便人們認(rèn)知和遵守

一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍（ ）。

  • A

    更窄

  • B

    更廣

  • C

    相同

  • D

    無法比較

專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求不包括（?。?/span>

  • A

    持證上崗

  • B

    忠誠敬業(yè)

  • C

    持續(xù)學(xué)習(xí)

  • D

    審慎開展執(zhí)業(yè)活動

基金從業(yè)人員在特定情形下可以對外披露或報(bào)告所在機(jī)構(gòu)、客戶或基金組合的信息，以下不屬于此類情形的是（  ）。

  • A

    該信息涉及客戶或所在機(jī)構(gòu)的違法活動

  • B

    客戶允許披露該信息

  • C

    為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認(rèn)為可以披露該信息

  • D

    該信息屬于法律要求披露的信息