職業(yè)道德是所有從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)該遵循的( )。
行規(guī)行俗
行業(yè)倫理
行為準(zhǔn)則
行業(yè)文化
某員工在進(jìn)行投資分析時,由于時間緊迫,沒有進(jìn)行充分的調(diào)查研究,僅參考市場的研究結(jié)果,就將研究報告提交給公司。該員工的行為違反( )道德規(guī)范的要求。
專業(yè)審慎
誠實(shí)守信
保守秘密
忠誠盡責(zé)
( )是指利用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方式欺騙客戶,使客戶產(chǎn)生錯誤的認(rèn)識,最終做出錯誤的判斷。
隱藏
欺詐
隱匿
泄露
欺詐的方式主要是( )。
隱瞞真相
虛假陳述
舞弊行為
以上都是
基金經(jīng)理甲在向客戶A推薦基金時,聽別人講A的名下有多家公司,財務(wù)狀況很好,于是向其推薦了某只風(fēng)險較高的基金。這違背了基金職業(yè)道德準(zhǔn)則中的( )。
客戶至上
忠誠盡責(zé)
誠實(shí)守信
專業(yè)審慎
在直接與金錢、資產(chǎn)發(fā)生關(guān)系的行業(yè),由于從業(yè)人員在金錢、業(yè)績面前容易喪失道德和理智,從而違背職業(yè)道德,因此()非常重要。
調(diào)整職業(yè)關(guān)系
提升職業(yè)素質(zhì)
促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
加強(qiáng)職業(yè)引導(dǎo)
( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。
商業(yè)秘密
客戶資料
保密信息
內(nèi)幕信息
正當(dāng)競爭的基本標(biāo)準(zhǔn)是( )。Ⅰ.公平競爭是正當(dāng)競爭的前提Ⅱ.合法競爭是正當(dāng)競爭的基礎(chǔ)Ⅲ.有序競爭是正當(dāng)競爭的表現(xiàn)Ⅳ.健康發(fā)展是正當(dāng)競爭的結(jié)果
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在我國,關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定,正確的是( )
基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售率銷售基金
基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、但無須注明出處
基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報中國證監(jiān)會備案
基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的,應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)
( )是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
專業(yè)審慎
客戶至上
忠誠盡責(zé)
誠實(shí)守信