基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用，合規(guī)的是（  ）。

  • A

    用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)

  • B

    購(gòu)買上市公司定向增發(fā)的股票

  • C

    用于承銷公開(kāi)發(fā)行的股票和債券

  • D

    購(gòu)買基金托管人的股權(quán)

政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管，體現(xiàn)了政府監(jiān)管的（  ）特征。

  • A

    連續(xù)性

  • B

    法定性

  • C

    廣泛性

  • D

    強(qiáng)制性

私募基金運(yùn)作過(guò)程中，發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向(  )報(bào)告。

  • A

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • B

    各地證監(jiān)局

  • C

    各地銀監(jiān)局

  • D

    基金業(yè)協(xié)會(huì)

以下屬于基金募集申請(qǐng)材料的有（ ）。Ⅰ.申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.招募說(shuō)明書草案Ⅳ.上市公告書

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于增值服務(wù)費(fèi)的表述中，錯(cuò)誤的是（?。?。

  • A

    增值服務(wù)費(fèi)可從申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）資金中扣除

  • B

    基金銷售機(jī)構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，可以向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)

  • C

    提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)

  • D

    基金銷售機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)將統(tǒng)一印制的服務(wù)協(xié)議向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)成為()。

  • A

    普通會(huì)員

  • B

    聯(lián)席會(huì)員

  • C

    特別會(huì)員

  • D

    其他會(huì)員

以下原則中，（ ）不是基金監(jiān)管的原則。

  • A

    適度監(jiān)管

  • B

    合理原則

  • C

    保護(hù)投資人利益

  • D

    以上都不是

基金托管人由依法設(shè)立的（   ）或者其它金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

  • A

    證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  • B

    基金公司

  • C

    依托公司

  • D

    商業(yè)銀行

基金業(yè)協(xié)會(huì)擁有下列（ ）法定職責(zé)。Ⅰ.檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為Ⅱ.組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)Ⅲ.對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解Ⅳ.辦理基金備案

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于公募基金的基金管理人職責(zé)終止的事由，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    被基金份額持有人大會(huì)解任

  • B

    基金管理人連續(xù)3年虧損

  • C

    被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

  • D

    被依法取消基金管理資格