基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

基金監(jiān)管原則中的公開原則是指（ ）。

  • A

    監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

  • B

    基金市場(chǎng)主體平等

  • C

    要求基金市場(chǎng)具有充分透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化

  • D

    公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

代表基金份額（ ）的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

  • A

    5%以上

  • B

    10%以上

  • C

    50%以上

  • D

    以上都不是

以下選項(xiàng)中不屬于基金管理人的職責(zé)范疇的是（  ）。

  • A

    計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

  • B

    辦理基金份額發(fā)售和登記事宜

  • C

    辦理基金備案手續(xù)

  • D

    辦理基金財(cái)產(chǎn)的基金賬戶及證券賬戶開設(shè)手續(xù)

基金監(jiān)管法規(guī)包括以下（ ）內(nèi)容。Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.國(guó)務(wù)院有關(guān)基金的行政法規(guī)Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)基金的部門規(guī)章Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的自律規(guī)則

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

按照《證券投資基金法》的規(guī)定，下述各項(xiàng)中(    )不是公開募集基金財(cái)產(chǎn)禁止投資的行為。

  • A

    買賣其他基金份額

  • B

    向基金管理人、基金托管人出資

  • C

    承銷證券

  • D

    購(gòu)買公司債券

基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指(　　)。

  • A

    要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化

  • B

    基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

  • C

    對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

  • D

    要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

下述各項(xiàng)中(    )不是公開募集基金的基金份額持有人的權(quán)利內(nèi)容。

  • A

    按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

  • B

    對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

  • C

    有權(quán)查閱基金所有的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料

  • D

    依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣（）萬(wàn)元。

  • A

    1000

  • B

    10000

  • C

    3000

  • D

    5000

證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)向(　　)報(bào)告。

  • A

    中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  • B

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • C

    基金業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    證券業(yè)協(xié)會(huì)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　　)年內(nèi)，一般工作人員離職(　　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

  • A

    2；1

  • B

    3；2

  • C

    5；3

  • D

    3；1