基金從業(yè)資格證
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我國基金市場的監(jiān)管主體是（ ）。

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    基金業(yè)協(xié)會

  • C

    證券交易所

  • D

    以上都是

下列各項(xiàng)中(    )不是公開募集基金管理人的法定組織形式。

  • A

    基金管理公司

  • B

    符合規(guī)定條件的證券公司

  • C

    保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

  • D

    依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)

（ ）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。

  • A

    行政處罰

  • B

    限制交易

  • C

    日常檢查

  • D

    調(diào)查取證

只有獲得基金托管資格的(　　)，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。

  • A

    商業(yè)銀行

  • B

    基金管理公司

  • C

    證券投資公司

  • D

    證券交易所

下列關(guān)于基金募集期限說法錯(cuò)誤的是(　　)。

  • A

    基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集

  • B

    基金募集不得超過中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限

  • C

    基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算

  • D

    超過6個(gè)月開始募集，原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案

負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作的主體是（）。

  • A

    證券交易所

  • B

    證券業(yè)協(xié)會

  • C

    基金業(yè)協(xié)會

  • D

    中國證監(jiān)會

某客戶經(jīng)理在向客戶推薦該基金時(shí)，聲稱該產(chǎn)品屬于量化對沖產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)于銀行存款，幾乎無風(fēng)險(xiǎn)，但收益較銀行存款高幾倍，每年預(yù)期收益10%以上。該過程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績時(shí)的不當(dāng)活動有（  ）。Ⅰ、預(yù)測基金的證券投資業(yè)績Ⅱ、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅲ、夸大或者片面宣傳基金Ⅳ、登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ

證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，其可執(zhí)行的措施有（ ）。Ⅰ.電話提示Ⅱ.警告Ⅲ.約見談話Ⅳ.公開譴責(zé)

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

依據(jù)我國《基金法》規(guī)定，公募基金管理人由依法設(shè)立的（?。?dān)任。

  • A

    基金管理公司

  • B

    基金托管人

  • C

    投資管理公司

  • D

    基金發(fā)起人

下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，說法錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

  • B

    依法辦理非公開募集基金的登記

  • C

    提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流

  • D

    制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為