考試類型:
應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息的義務(wù)人是( )。
基金管理人
基金托管人
基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
以上都是
對(duì)于非公開募集基金,由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管,下述各項(xiàng)中( )不是遵循的原則。
適度監(jiān)管
事前監(jiān)管
底線監(jiān)管
自律監(jiān)管
確定中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)地位并規(guī)范其職責(zé)的法律依據(jù)是( )。
中華人民共和國證券投資基金法
社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程
中國證監(jiān)會(huì)各類基金行業(yè)立法
某商業(yè)銀行擬申請(qǐng)基金托管人資格,其應(yīng)具備的條件有( )。Ⅰ.安全保管基金資產(chǎn)的條件Ⅱ.向監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具有托管能力的保證函Ⅲ.基金管理人出具委托其托管的委托函Ⅳ.基金托管人出具委托其托管的委托函
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),下述各項(xiàng)中( )不是中國證監(jiān)會(huì)主要采取的措施。
責(zé)令限期改正
責(zé)令停業(yè)整頓
指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
取消基金管理資格
向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過( )屬公開募集基金。
2人
50人
200人
以上都不是
有下列( )情形之一的,不得擔(dān)任基金管理人的從業(yè)人員。Ⅰ.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大,到期未清償?shù)蘑?因違法行為被開除的從業(yè)人員Ⅲ.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員Ⅳ.因?yàn)^職被判處刑罰的
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)具有( )年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。
2
3
4
5
基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)的( )以上,開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額,且符合其它條件,向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
100%
90%
80%
60%
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起( )個(gè)月進(jìn)行基金募集。
6
3
12
36