基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378

傳統(tǒng)上,法律( )基金管理人的從業(yè)人員進行證券投資。

  • A

    禁止

  • B

    可以

  • C

    可以但必須申報

  • D

    以上都不是

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會依法履行職責,有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括(  )。

  • A

    調(diào)查取證

  • B

    行政處罰

  • C

    限制交易

  • D

    刑事處罰

非公開募集基金不得通過( )等方式向不特定對象宣傳推介。

  • A

    手機短信

  • B

    微信

  • C

    博客

  • D

    以上都是

基金銷售適用性管理制度的必要內(nèi)容不包含(  )。

  • A

    對基金銷售人員進行審慎調(diào)查的方式和方法

  • B

    對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

  • C

    對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

  • D

    對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法

中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責,進行調(diào)查或者檢查時,不得少于()人。

  • A

    2

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    10

日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人不召集持有人大會,代表基金份額(    )以上的持有人有權(quán)自行召集。

  • A

    15%

  • B

    10%

  • C

    20%

  • D

    5%

下列各項中(    )不是基金監(jiān)管的特征。

  • A

    全面性

  • B

    廣泛性

  • C

    獨立性

  • D

    法定性

下述各項中(    )不是中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施。

  • A

    檢查

  • B

    調(diào)查取證

  • C

    行政處罰

  • D

    公開譴責

中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機構(gòu)、基金估值機構(gòu)實行注冊管理,對于基金投資顧問機構(gòu)、基金評價機構(gòu)、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)實行()。

  • A

    準入管理

  • B

    備案管理

  • C

    許可管理

  • D

    放任管理

制定證券投資基金活動相關(guān)監(jiān)督管理規(guī)章、規(guī)則是(    )依法履行的職責之一。

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    各地證監(jiān)局

  • C

    基金業(yè)協(xié)會

  • D

    國務院