快速查題-基金從業(yè)資格證試題

私募基金托管人從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下（ ）行為。Ⅰ.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息Ⅳ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括（  ）。Ⅰ.查詢、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料Ⅱ.查詢、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄Ⅲ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶

基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(    )。

中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取下列（ ）行政處罰措施。Ⅰ.沒收違法所得Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格Ⅲ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可Ⅳ.責(zé)令停業(yè)

非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括（  ）。Ⅰ、公開發(fā)行的股份有限公司股票Ⅱ、股指期貨Ⅲ、港股通股票

下列說法正確的是（ ）。Ⅰ.審慎監(jiān)管也稱“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”Ⅱ.審慎監(jiān)管注重基金機(jī)構(gòu)的償付能力和風(fēng)險(xiǎn)防控Ⅲ.審慎監(jiān)管貫穿于基金市場準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管的全過程Ⅳ.審慎監(jiān)管原則體現(xiàn)為對(duì)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制及資本充足率等方面的監(jiān)管規(guī)制

基金從業(yè)人員禁止下列（ ）行為。Ⅰ.兼任基金托管人的職務(wù)Ⅱ.兼任其他基金管理人的職務(wù)Ⅲ.兼任基金公司實(shí)際控制人的職務(wù)Ⅳ.從事?lián)p害和基金份額持有人利益的證券交易

中國證監(jiān)會(huì)一般工作人員離職后（ ）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

基金管理人的（ ）的選任或者改任應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行審核。

關(guān)于依法監(jiān)管原則，以下說法錯(cuò)誤的是（  ）。