快速查題-基金從業(yè)資格證試題

正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多

大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

督察長享有充分的知情權(quán)

督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

督察長經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

公司更換主要領(lǐng)導(dǎo)人時(shí)

公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)

董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)

監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)

合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失

減少基金持有人的損失

每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析

以上都不是

建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢制度

對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行監(jiān)控

從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改

制定嚴(yán)格有效的開戶流程

立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

公司章程所制定的各種法規(guī)

公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德

基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例

國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

案例警示教育

先進(jìn)事跡激勵(lì)教育

合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等的一種鑒證行為

合規(guī)管理中的“規(guī)”僅指基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循有關(guān)法律、準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致

實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)

確?；鸪钟腥艘婪ê弦?guī)經(jīng)營