基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

業(yè)務(wù)管理部門(mén)中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是（ ?）。

A

職業(yè)操守

B

職業(yè)道德

C

職業(yè)技能

D

職業(yè)目標(biāo)

（ ?）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，能把公司可能受到的處罰降到最低。

A

合規(guī)審核

B

合規(guī)管理

C

合規(guī)培訓(xùn)

D

合規(guī)投訴處理

基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括（ ?）。

A

制定合規(guī)審核機(jī)制

B

合規(guī)審核調(diào)査

C

合規(guī)審核后續(xù)完善

D

合規(guī)審核評(píng)價(jià)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括（ ?）。

A

投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B

銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C

投機(jī)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D

信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)獨(dú)立性最重要的是（ ）。

A

部門(mén)獨(dú)立性

B

機(jī)制獨(dú)立性

C

問(wèn)責(zé)獨(dú)立性

D

以上都不對(duì)

（ ?）指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來(lái)的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

A

反洗錢(qián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B

信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C

投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D

銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍（ ）。

A

僅負(fù)責(zé)基金運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

B

僅負(fù)責(zé)公司運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

C

僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

D

基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（ ）。

A

建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

B

實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

C

促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)

D

避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)

制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中（? ）的主要管理措施。

A

反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B

銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C

信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D

投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)管理的意義不包括（ ?）。

A

幫助基金管理人控制所有風(fēng)險(xiǎn)

B

減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

C

減少由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失

D

對(duì)基金管理人和基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義