快速查題-基金從業(yè)資格證試題

督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告（? ）。

監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)（ ）投票通過(guò)。

合規(guī)管理的基本原則不包括（ ）。

基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的（ ）。

負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作的部門是（ ）。

（ ）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

（? ）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性文件，對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。

（ ）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)要求建立（ ?）導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。

下列情形中，督察長(zhǎng)不用及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的是（ ）。