快速查題-基金從業(yè)資格證試題

下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說法正確的是（ ）。

下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（ ?）。

Ⅰ.獨(dú)立性原則

Ⅱ.客觀性原則

Ⅲ.公正性原則

Ⅳ.協(xié)調(diào)性原則

（ ?）是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)。

合規(guī)管理的基本原則不包括（ ?）。

合規(guī)獨(dú)立性不包括（ ）。

（ ）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。

合規(guī)政策內(nèi)容不包括（ ）。

公司（ ?）和（ ?）獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

基金公司中對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任的是（ ?）。

（? ）享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。