基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

下列屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內(nèi)容的是（ ）。

Ⅰ.外部環(huán)境

Ⅱ.事項識別

Ⅲ.風(fēng)險評估

Ⅳ.控制活動

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人的內(nèi)部控制機制的層次包括（ ）。

Ⅰ.員工自律

Ⅱ.部門各級主管的檢查監(jiān)督

Ⅲ.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的檢查稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

Ⅳ.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于會計系統(tǒng)控制，以下表述錯誤的是（ ）。

A

相互監(jiān)督的崗位由一人兼任

B

公司對所管理的基金應(yīng)當以基金為會計核算主體

C

公司會計與基金會計不能同時兼任

D

不同基金之間在名冊登記，賬務(wù)設(shè)置，資金劃撥等方面均互相獨立

內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險的途徑不包括（ ?）。

A

建立組織機制

B

運用管理方法

C

實施操作程序與控制措施

D

分散化投資

下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標的是（ ）。

A

保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B

自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

C

確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時

D

部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則

基金管理人內(nèi)部控制機制建設(shè)應(yīng)當加強的方面，不包括（ ?）。

A

建立內(nèi)部控制制度

B

設(shè)置內(nèi)部控制機構(gòu)

C

營造內(nèi)部控制環(huán)境

D

執(zhí)行內(nèi)部控制制度

下列關(guān)于基金管理人信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部控制的說法，錯誤的是（ ）。

A

信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當定期稽核檢查

B

保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準確地傳遞到各職能部門

C

重要數(shù)據(jù)應(yīng)當本地備份并且長期保存

D

基金管理人應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度

下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（　）。

A

基本管理制度

B

內(nèi)部控制大綱

C

部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D

法律規(guī)范

基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（? ）。

A

建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B

建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策

C

建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

D

建立研究報告質(zhì)量評價體系

關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說法錯誤的是（? ）。

A

基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

B

建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

C

公司應(yīng)當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

D

建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當及時核對并存檔保管