基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

甲原本是B公司的一名普通投資者，如果現(xiàn)在甲想轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，應(yīng)具備的條件包括（ ）。

Ⅰ. 最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元，最近 1 年末金融資產(chǎn)不低于 500 萬元

Ⅱ. 金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近 3 年個(gè)人年均收入不低于 30 萬元

Ⅲ. 且具有 1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織

Ⅳ. 具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ ?）是對投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具有個(gè)性化特征的服務(wù)。

A

電子信箱

B

互聯(lián)網(wǎng)

C

“一對一”專人服務(wù)

D

電話服務(wù)中心

基金客戶服務(wù)提供方式不包括（ ?）。

A

微信和移動客戶端的應(yīng)用

B

自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信

C

電話服務(wù)中心

D

股票推介服務(wù)

通過（ ?），投資者可以隨時(shí)隨地獲得包括投資常識、行情、開放式基金凈值、投資者賬戶信息等信息服務(wù)，以及基金交易、基金資訊等服務(wù)。

A

電話服務(wù)中心

B

自動傳真

C

電子信箱

D

互聯(lián)網(wǎng)

基金投資跟蹤與評價(jià)的核心是（ ?）。

A

回訪投資者，解答投資者的疑問

B

重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

C

對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

D

建立應(yīng)急處理措施的管理制度

屬于基金客戶服務(wù)原則的是（ ?）。

A

適度服務(wù)

B

安全第一

C

本金安全

D

追求收益

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)的因素不包括（? ）。

A

基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

B

基金的歷史規(guī)模和持倉比例

C

基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D

基金成立以來有無虧損情況

下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的表述，錯(cuò)誤的是（? ）。

A

基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對待投資者

B

基金銷售人員可以根據(jù)過往業(yè)績預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

C

基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突

D

基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

以下關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法，正確的是（ ?）。

A

代銷機(jī)構(gòu)可以向投資人收取基金合同未約定的手續(xù)費(fèi)用

B

基金的申購費(fèi)必須在申購時(shí)收取

C

應(yīng)在招募說明書中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

D

贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額可歸入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

關(guān)于基金銷售適用性實(shí)施保障中的匹配方法，以下表述正確的是（ ?）。

A

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金管理人和基金投資人偏好匹配的辦法

B

當(dāng)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超過投資人風(fēng)險(xiǎn)能力的時(shí)候，銷售人員應(yīng)當(dāng)提醒投資人重新進(jìn)行測評

C

在基金銷售過程中，銷售人員應(yīng)當(dāng)人工完成基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和投資人風(fēng)險(xiǎn)能力的配測

D

匹配方法至少應(yīng)當(dāng)在基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型之間建立合理的對應(yīng)關(guān)系