基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

（? ）是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識(shí)，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。

A

投資者保護(hù)

B

投資者服務(wù)?

C

基金公司宣傳?

D

基金公司風(fēng)險(xiǎn)提示?

綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實(shí)踐，投資者教育主要包括的三方面內(nèi)容是（ ）。

A

投資決策教育，投資風(fēng)險(xiǎn)教育，資產(chǎn)配置教育

B

投資決策教育，資產(chǎn)配置教育，權(quán)益保護(hù)教育

C

投資決策教育，資產(chǎn)配置教育，投資法規(guī)教育

D

投資風(fēng)險(xiǎn)教育，投資決策教育，權(quán)益配置教育

從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專(zhuān)題討論會(huì)屬于（ ）的投資者教育工作。

A

現(xiàn)場(chǎng)形式

B

非現(xiàn)場(chǎng)形式

C

電子形式

D

紙質(zhì)形式

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)通過(guò)電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專(zhuān)業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶(hù)服務(wù)方式中的（ ?）。

A

講座、推介會(huì)和座談會(huì)

B

媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

C

互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用

D

“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)

（ ）是基金銷(xiāo)售的“售前”服務(wù)。

A

介紹基金產(chǎn)品費(fèi)率信息

B

提供投資咨詢(xún)建議

C

開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

D

向客戶(hù)介紹信息查詢(xún)

下列各項(xiàng)中不屬于證券投資基金客戶(hù)服務(wù)方式的是（ ）。

A

電話(huà)服務(wù)中心

B

自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

C

“多對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)

D

互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

基金銷(xiāo)售適用性的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括（ ?。?。

Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方式和方法

Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估的方式和方法

Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列關(guān)于宣傳推介材料報(bào)送內(nèi)容的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ 　）。

A

報(bào)送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明、基金宣傳推介材料

B

基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

C

基金管理人銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件

D

基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員也應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見(jiàn)

材料全屏

A公司發(fā)布公告，因控股子公司B基金銷(xiāo)售有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)B公司）銷(xiāo)售基金時(shí)，違反銷(xiāo)售規(guī)定，收到浙江證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書(shū)。經(jīng)調(diào)查，B公司主要依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷(xiāo)售，該基金網(wǎng)于2013年12月9日推出了一項(xiàng)名為“勝百八”的年終客戶(hù)大回饋活動(dòng)?；顒?dòng)期間，凡是在B基金網(wǎng)參加“勝百八”活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動(dòng)的投資收益率最高檔可達(dá)到8.8%。

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【單選】

浙江證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施不包括（ ）。

A

提示B基金銷(xiāo)售公司進(jìn)行改正

B

對(duì)B基金銷(xiāo)售公司出具監(jiān)管警示函

C

責(zé)令B基金銷(xiāo)售公司進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

D

對(duì)B基金銷(xiāo)售公司進(jìn)行罰款

根據(jù)上述材料描述，B公司在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，違反了基金宣傳推介材料禁止性規(guī)定中的哪項(xiàng)規(guī)定（ ）。

A

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B

詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C

登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

D

夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用宣傳用語(yǔ)