基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

關(guān)于基金銷售人員的行為，以下表述正確的是（? ）。

A

根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇性推薦基金

B

承諾基金投資收益

C

通過基金過往業(yè)績預(yù)測(cè)基金收益

D

對(duì)機(jī)構(gòu)客戶提供優(yōu)先服務(wù)

下列關(guān)于基金宣傳推介材料的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A

基金宣傳材料是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)

B

基金公司的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

C

基金宣傳推介材料是書面、電子或者其他介質(zhì)的信息

D

基金宣傳推介的宣傳材料不包括采用非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告的形式

對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（? ）。

Ⅰ.投資目的

Ⅱ.投資期限

Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)

Ⅳ.短期風(fēng)險(xiǎn)承受水平

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法中，錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

B

未經(jīng)招募說明書載明并公告，不可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率

C

基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

D

基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)

根據(jù)基金銷售適用性要求，開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)（? ）。

A

被調(diào)查方公開披露的信息

B

被調(diào)查方的內(nèi)部調(diào)研報(bào)告

C

專業(yè)機(jī)構(gòu)的研究推薦

D

被調(diào)查方的市場(chǎng)影響力

基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)遵循的原則不包括（? ）原則。

A

及時(shí)性

B

全面性

C

安全性

D

客觀性

基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（? ）。

A

登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函

B

使用“凈值歸一”等表述

C

使用“坐享財(cái)富增長”的表述

D

預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績

基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)進(jìn)行策劃時(shí)，符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范策劃內(nèi)容的是（ ? ）。

A

采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物等方式推銷基金

B

以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

C

承諾募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)用打折

D

未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率

私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（? ）。

Ⅰ.特定對(duì)象確定

Ⅱ.投資者適當(dāng)性匹配

Ⅲ.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

Ⅳ.合格投資者確認(rèn)

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容不包括（? ）。

A

細(xì)化分類和管理義務(wù)

B

公平對(duì)待義務(wù)

C

特別告知義務(wù)

D

舉證責(zé)任倒置原則