基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

2013年1月，A基金公司宣傳新推出的B基金產(chǎn)品。3月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)A基金公司未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送該批次宣傳推介材料，且在檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)推介材料登載了其他基金過(guò)往業(yè)績(jī)但是未注明數(shù)據(jù)的出處。對(duì)此案例的評(píng)析，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

基金宣傳推介材料，應(yīng)事先經(jīng)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

B

基金宣傳推介材料，應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)向主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

C

A基金公司刊登的業(yè)績(jī)引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

D

A基金公司刊登的業(yè)績(jī)引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料只要真實(shí)，無(wú)需注明出處

以下關(guān)于基金宣傳推介材料的表述，不正確的是（ ）。

A

基金宣傳材料中推介避險(xiǎn)策略基金的，應(yīng)說(shuō)明避險(xiǎn)策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

B

宣傳推介材料提及基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)符合該基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)關(guān)于基金評(píng)價(jià)結(jié)果引用的相關(guān)規(guī)范

C

電影、公共網(wǎng)站鏈接等形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷(xiāo)售文件

D

宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

下列關(guān)于基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。

A

信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則

B

后臺(tái)管理系統(tǒng)直接面對(duì)基金投資人

C

自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能

D

后臺(tái)管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用

關(guān)于合格投資者的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

投資于所管理私募基金的私募基金管理人可以視為合格投資者

B

單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)200人

C

以合伙企業(yè)形式通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或間接投資于私募基金的，應(yīng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但無(wú)需合并計(jì)算投資者人數(shù)

D

養(yǎng)老基金不需穿透核查最終投資者是否為合格投資者

下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。

A

宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正

B

宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C

6個(gè)月內(nèi)連續(xù)2次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D

宣傳推介材料需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的，自報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起15日后，方可使用

2012年2月，A證券公司的個(gè)別人員在銷(xiāo)售某基金管理公司某債券基金過(guò)程中，承諾客戶(hù)該產(chǎn)品預(yù)期收益率7%。而且銷(xiāo)售人員為了打消客戶(hù)的疑慮還與客戶(hù)口頭約定，若收益率低于7%將對(duì)客戶(hù)進(jìn)行補(bǔ)償，而產(chǎn)品收益率高于7%時(shí)銷(xiāo)售人員可獲得一定的利益分成。上述案例中，銷(xiāo)售人員違反了哪些規(guī)定（ ）。

Ⅰ. 違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息

Ⅱ. 違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾

Ⅲ. 與投資者以口頭或書(shū)面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

Ⅳ. 違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下不符合基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（ ）。

Ⅰ. 專(zhuān)業(yè)投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)

Ⅱ.基金募集機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí)，不得市場(chǎng)預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類(lèi)型的客戶(hù)可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品

Ⅳ. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者和普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示等方面相同對(duì)待

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列說(shuō)法符合私募投資基金銷(xiāo)售行為規(guī)范的是（ ）。

A

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限不少于 20 年，且自基金清算終止之日起不得少于 10 年

B

基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于 24 小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動(dòng)聯(lián)系投資者

C

私募基金可通過(guò)海報(bào)、戶(hù)外廣告等媒介渠道推介基金

D

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿(mǎn)后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪

基金宣傳推薦材料登記過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求（ ）。

Ⅰ. 宣傳推介材料公布日在下半年的，不需要登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

Ⅱ. 基金合同生效 6 個(gè)月以上但不滿(mǎn) 1 年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

Ⅲ. 基金合同生效 1 年以上但不滿(mǎn) 10 年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

Ⅳ. 基金合同生效 10 年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近 10 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

關(guān)于私募基金的合格投資者，下列說(shuō)法中不符合私募合格投資者條件的是（ ）。

A

具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬(wàn)元

B

凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元的單位

C

金融資產(chǎn)不低于 200 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50 萬(wàn)元的個(gè)人

D

金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。