基金從業(yè)資格證
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下列關(guān)于非法銷售基金的說法，錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息拉攏客戶進(jìn)行委托理財(cái)

B

非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息進(jìn)行股票咨詢的業(yè)務(wù)員

C

冒用國內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動(dòng)多以高額回報(bào)為誘餌

D

冒用國內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動(dòng)多以境內(nèi)基金為幌子

基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，不正確的行為是（ ?）。

A

進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)査

B

根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品

C

向投資人承諾收益

D

介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

基金宣傳推介材料是指（ ?）。

A

推介基金向特定客戶分發(fā)或者頒布，使特定客戶可以獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息

B

推介基金向特定客戶分發(fā)或者頒布，使特定客戶可以獲得的基金公司與代銷機(jī)構(gòu)簽訂的代理銷售協(xié)議信息

C

推介基金向公眾分發(fā)或者頒布，使公眾可以普遍獲得的基金公司與代銷機(jī)構(gòu)簽訂的代理銷售協(xié)議的信息

D

推介基金向公眾分發(fā)或者頒布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或其他介質(zhì)信息

基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金過往業(yè)績，下列說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

以基金管理人管理的其他基金過往業(yè)績保證基金未來的業(yè)績表現(xiàn)

B

使用境外成熟證券市場代表性指數(shù)模擬歷史業(yè)績

C

聲明基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)

D

基金合同生效十年以上，使用最近十年完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績表現(xiàn)

下列各項(xiàng)中，（? ）不屬于基金宣傳推介材料在語言表述方面應(yīng)當(dāng)特別注意的問題。

A

在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”、“業(yè)績優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強(qiáng)”、“唯一”等表述

B

不得使用“坐享財(cái)富增長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述

C

不得使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述

D

注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳

下列各項(xiàng)中，（? ）不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。

A

在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

B

向投資者提供投資咨詢服務(wù)

C

同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

D

違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能不包括（? ）。

A

提供投資資訊及收益預(yù)測功能

B

對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能

C

交易功能

D

為基金投資人提供服務(wù)的功能

以下不屬于基金宣傳推介材料禁止性規(guī)定的是（ ?）。

A

宣傳基金公司品牌形象

B

承諾收益

C

預(yù)測基金的投資業(yè)績

D

承擔(dān)損失

在開發(fā)機(jī)構(gòu)大客戶時(shí)，違反基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是（? ）。

A

承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系

B

承諾若認(rèn)購規(guī)模超過5億元，免收認(rèn)購費(fèi)

C

承諾及時(shí)地將公開的信息與其溝通

D

承諾定期提供詳盡的投資策略報(bào)告

對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政監(jiān)管處罰措施不包括（? ）。

A

罰款

B

提示改正

C

出具監(jiān)管警示函

D

暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)