基金從業(yè)資格證
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在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立（ ?），在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。



  • A

    投資決策授權(quán)制度

  • B

    業(yè)務(wù)交流制度

  • C

    投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

  • D

    實(shí)質(zhì)性審查制度

(　)全面負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察稽核。



  • A

    董事會(huì)

  • B

    監(jiān)事會(huì)

  • C

    督察長(zhǎng)

  • D

    基金高級(jí)經(jīng)理

在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立(　)，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。



  • A

    投資決策授權(quán)制度

  • B

    業(yè)務(wù)交流制度

  • C

    投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

  • D

    實(shí)質(zhì)性審查制度

(　)是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。



  • A

    總經(jīng)理

  • B

    督察長(zhǎng)

  • C

    董事長(zhǎng)

  • D

    部門經(jīng)理

基金管理人的合規(guī)文化一般要求（? ）。



  • A

    客觀、準(zhǔn)確、完整

  • B

    認(rèn)真、誠信、完整、規(guī)范

  • C

    獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀

  • D

    規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧

監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括(　)。



  • A

    檢查公司的財(cái)務(wù)

  • B

    對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

  • C

    當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

  • D

    決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)。


  • A

    會(huì)員大會(huì)

  • B

    股東大會(huì)

  • C

    投資決策機(jī)構(gòu)

  • D

    監(jiān)察稽核機(jī)構(gòu)

下列關(guān)于基金管理的經(jīng)理層人員，說法錯(cuò)誤的是(　)。



  • A

    經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益

  • B

    經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

  • C

    經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

  • D

    經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（ ?）原則。


  • A

    健全性

  • B

    有效性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    相互制約

在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是（?）。



  • A

    經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好

  • B

    全體員工對(duì)公司的忠誠度

  • C

    道德價(jià)值觀和勝任能力

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略