基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出205題

中國(guó)證券會(huì)負(fù)責(zé)制定私募股權(quán)投資基金活動(dòng)相關(guān)的（）。

A、自律規(guī)則

B、國(guó)家法律

C、道德規(guī)范

D、監(jiān)管規(guī)章

中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

A、4

B、5

C、6

D、12

在我國(guó)，證券投資基金的監(jiān)管需要遵循的原則不包括（）。

A、合理原則

B、適度監(jiān)管原則

C、保障投資人利益原則

D、審慎監(jiān)管原則

證券監(jiān)管部門(mén)可登錄財(cái)政部官網(wǎng)查詢創(chuàng)投機(jī)構(gòu)或引導(dǎo)基金豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)公示結(jié)果的（）。

A、及時(shí)性

B、完整性

C、準(zhǔn)確性

D、真實(shí)性

中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施中，檢查屬于（）方式。

A、事中監(jiān)管

B、事后監(jiān)管

C、事前監(jiān)管

D、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)（）。

A、制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)

B、辦理基金備案

C、全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D、指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括（）。Ⅰ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料Ⅱ.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄Ⅲ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在我國(guó)，需由相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的、可擔(dān)任基金托管人的機(jī)構(gòu)是（）。

A、證券公司

B、資產(chǎn)管理公司

C、商業(yè)銀行

D、投資咨詢公司

中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)（）承擔(dān)一定的一線監(jiān)管職責(zé)。

A、基金監(jiān)管部

B、各地方證監(jiān)局

C、基金銷售監(jiān)管處

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能是（）。Ⅰ.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等Ⅱ.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作Ⅲ.指導(dǎo)協(xié)會(huì)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展備案和服務(wù)工作Ⅳ.負(fù)責(zé)私募投資基金的投資者教育保護(hù)、國(guó)際交往合作等工作Ⅴ.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ