快速查題-基金從業(yè)資格證試題

與政府監(jiān)管機構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會更側(cè)重在（）的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進行監(jiān)管。

A、內(nèi)幕信息

B、法律法規(guī)

C、職業(yè)道德

D、執(zhí)業(yè)規(guī)范

基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括（）

Ⅰ.基金份額登記

Ⅱ.發(fā)放紅利

Ⅲ.基金賬戶管理

Ⅳ.投資交割

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

目前我國上海、深圳證券交易所均采用會員制,其決策機構(gòu)是()

A.專門委員會

B.總經(jīng)理為首的經(jīng)營管理層

C.理事會

D.會員大會

在基金監(jiān)管中應(yīng)貫徹（），處理好監(jiān)管成本和監(jiān)管效益之間的關(guān)系。

A、依法監(jiān)管原則

B、公開、公平、公正原則

C、監(jiān)管與自律并重原則

D、有效性原則

在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務(wù)的當事人不包括（）。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

D、基金監(jiān)管機構(gòu)

在政府監(jiān)管的法律依據(jù)中，基金業(yè)協(xié)會擬推出的三個辦法不包括（）。

A、《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）》（征求意見稿）

B、《私募投資基金信息披露管理辦法》（征求意見稿）

C、《私募投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法》（征求意見稿）

D、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

在政府監(jiān)管的法律依據(jù)中，基金業(yè)協(xié)會擬推出的一個規(guī)范是指（）。

A、《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）》（征求意見稿）

B、《私募投資基金信息披露管理辦法》（征求意見稿）

C、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

D、《私募投資基金托管與外包規(guī)范》（征求意見稿）

朱某擔任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會建議任職機構(gòu)免除其職務(wù)，一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔任副總經(jīng)理。以下說法正確的是（）。

A、如果在這一年內(nèi)，朱某沒有其他違法違紀行為，則可以接受聘任

B、朱某不能接受聘任

C、如果這一年內(nèi)，朱某沒有中國證監(jiān)會認為不適合擔任高級管理人員的行為，則可以接受聘任

D、證監(jiān)會對其重新進行資格審核后，可以接受聘任

主要負責(zé)基金從從業(yè)機構(gòu)的市場準入監(jiān)管的機構(gòu)為（）。

A、中國證監(jiān)會及個地方證監(jiān)局

B、滬、深證券交易所

C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會

專業(yè)審慎原則要求基金從業(yè)人員持證上崗，其原因不包括（）。

A、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平

B、可以保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督之下

C、必須通過基金從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格

D、基金從業(yè)人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應(yīng)當具有合理充分的依據(jù)