快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在監(jiān)督內(nèi)部控制上，不能重程序監(jiān)督、不注重對“內(nèi)部人”監(jiān)督的偏向，下列不屬于對內(nèi)部人的監(jiān)管的是（）。

A、加強(qiáng)對基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督

B、加強(qiáng)對基金管理人部門管理的控制監(jiān)督

C、加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位管理人員的控制監(jiān)督

D、加強(qiáng)對基金托管人的控制監(jiān)督

證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是（）。

A、證券投資人

B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C、自律性組織

D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

證券自律性組織包括（）。

A、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券交易所和證券監(jiān)管構(gòu)

在金融市場上，既是重要的交易主體，又是監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一的是（）。

A、證監(jiān)會(huì)

B、證券公司

C、商業(yè)銀行

D、中央銀行

政府基金監(jiān)管的特征不包括（）。

A、監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性

B、監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

C、監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性

D、監(jiān)管對象具有廣泛性

政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管，這體現(xiàn)政府監(jiān)管的（）

A、廣泛性

B、專業(yè)性

C、服務(wù)性

D、持續(xù)性

政府監(jiān)管的法律依據(jù)包括（）。Ⅰ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅱ.《證券投資基金法》Ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》Ⅳ.《證券公司法》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

政府監(jiān)管的法律依據(jù)不包括（）。

A、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

B、《證券投資基金法》

C、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

D、《證券公司法》

資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的核心目標(biāo)是（）。

A、保護(hù)投資者權(quán)益

B、基金管理人合規(guī)運(yùn)營

C、確?；鸬念A(yù)期回報(bào)

D、規(guī)范基金的對外投資

A基金管理公司的控股股東為B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）

A.A公司研究員利用業(yè)余時(shí)間為B公司證券投資活動(dòng)提供建議

B.A公司根據(jù)B公司的要求更換合規(guī)負(fù)責(zé)人

C.A公司交易員定期向B公司提供基金重倉股明細(xì)，供B公司內(nèi)部培訓(xùn)使用

D.B公司根據(jù)A公司章程委派董事