基金從業(yè)資格證
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基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿，基金監(jiān)管活動須依法進(jìn)行，關(guān)于我國基金監(jiān)管目標(biāo)的說法，正確的是(　)。



  • A

    保護管理人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

  • B

    規(guī)范證券投資基金投資人

  • C

    促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

  • D

    以上說法都是正確的

基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務(wù)不包括（?）。



  • A

    提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

  • B

    對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實陳述

  • C

    向投資者承諾或者保證投資收益

  • D

    不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

政府基金監(jiān)管的監(jiān)管時間為( )。



  • A

    市場進(jìn)入時

  • B

    市場活動期間

  • C

    市場退出時

  • D

    基金機構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程

基金托管人有下列(　)情形的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。




  • A

    違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴(yán)重的

  • B

    連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的

  • C

    連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的

  • D

    使托管基金財產(chǎn)遭受損失的

下列屬于非公開募集基金推介方式的是（? ）。


  • A

    報刊、電臺、電視臺推介

  • B

    講座、報告會推介

  • C

    非公開推介

  • D

    布告、傳單推介

基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（? ）。



  • A

    保護投資人利益

  • B

    保護基金管理人利益

  • C

    保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

  • D

    規(guī)范證券投資基金活動

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知(　)，并向(　)報告。



  • A

    基金托管人；中國證監(jiān)會

  • B

    基金管理人；中國基金業(yè)協(xié)會

  • C

    基金托管人；中國基金業(yè)協(xié)會

  • D

    基金管理人；中國證監(jiān)會

基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的（? ）前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。



  • A

    3日

  • B

    1日

  • C

    2日

  • D

    7日

下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中，錯誤的是（? ）。



  • A

    中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起12個月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

  • B

    管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

  • C

    未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司

  • D

    基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗資報告之日起（? ）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。



  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20