基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出205題

證監(jiān)會(huì)應(yīng)根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實(shí)施（）監(jiān)管。

A、差異化

B、專業(yè)化

C、統(tǒng)一

D、集中

證監(jiān)會(huì)監(jiān)管體系內(nèi)的投資業(yè)務(wù)包括（）Ⅰ、ⅠPOⅡ、并購(gòu)重組Ⅲ、新三板掛牌Ⅳ.、資產(chǎn)優(yōu)化

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資管理人員違規(guī)時(shí)的行政監(jiān)管措施不包括（）。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、暫停履行職務(wù)

D、責(zé)令公司整改

針對(duì)影子銀行風(fēng)險(xiǎn)，需要改善的是（）。

A、加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育，強(qiáng)化“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”的投資理念

B、強(qiáng)化單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算要求，使產(chǎn)品期限與所投資資產(chǎn)存續(xù)期相匹配。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立具有獨(dú)立法人地位的子公司專門開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、強(qiáng)化功能監(jiān)管和穿透式監(jiān)管，同類產(chǎn)品適用不同標(biāo)準(zhǔn)，消除套利空間，有效遏制產(chǎn)品嵌套導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)傳遞

D、建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場(chǎng)的角度加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和調(diào)節(jié)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金監(jiān)管的基本原則（）。Ⅰ.重在自律Ⅱ.底線監(jiān)管Ⅲ.促進(jìn)發(fā)展Ⅳ.自生自滅

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

針對(duì)事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各證監(jiān)局可以視具體情況，下列不可采取的行為是（）。

A、行政監(jiān)管措施

B、移送司法機(jī)關(guān)

C、責(zé)令改正

D、行政處罰

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)采取監(jiān)管措施，以下屬于事中監(jiān)管方式的是（）。

A、檢查

B、調(diào)查取證

C、限制交易

D、行政處罰

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入（）的通報(bào)事項(xiàng)。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、管理層

D、業(yè)務(wù)部門

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A、30日

B、60日

C、90日

D、180日

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金當(dāng)事人違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，以下不屬于行政監(jiān)管處罰的是（）。

A、責(zé)令改正

B、公開譴責(zé)

C、注銷相關(guān)人員基金從業(yè)資格證

D、監(jiān)管談話