快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)以下哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管？（）Ⅰ.轄區(qū)內(nèi)的基金公司Ⅱ.轄區(qū)內(nèi)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)Ⅲ.轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的子公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部設(shè)有（），具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。

A、證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

B、私募基金監(jiān)管部

C、創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部

D、發(fā)行監(jiān)管部

在我國(guó)，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。

A、保證市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正

B、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

C、保護(hù)投資者利益

D、推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，即誠(chéng)信信息，誠(chéng)信信息的監(jiān)管對(duì)象不包括（）。

A、銀行業(yè)從業(yè)人員

B、期貨業(yè)從業(yè)人員

C、基金業(yè)從業(yè)人員

D、證券業(yè)從業(yè)人員

在我國(guó)，股權(quán)投資基金監(jiān)管經(jīng)歷了（）的演進(jìn)過(guò)程。

A、從中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管到國(guó)家發(fā)展改革委監(jiān)管

B、從國(guó)家發(fā)展改委監(jiān)管到中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管

C、從中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管到國(guó)家發(fā)展改革委監(jiān)管

D、從國(guó)家發(fā)展改革委監(jiān)管到中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管

在我國(guó)，股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。

A、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

B、促進(jìn)金融市場(chǎng)發(fā)展

C、保護(hù)基金投資者合法權(quán)益

D、提高金融市場(chǎng)運(yùn)作效率

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反法律法規(guī)的私募基金管理人，可以采取的行政監(jiān)管措施不包括（）。

A、責(zé)令改正

B、監(jiān)管談話

C、公開(kāi)譴責(zé)

D、刑事處罰

在成員國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于國(guó)際組織擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于（）個(gè)主體發(fā)行的證券。

A、3

B、5

C、6

D、8

證交所在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)基金異常交易，采取的措施是（）

A、沒(méi)收違法所得

B、取消資格

C、罰款

D、電話提示、警告

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)對(duì)私募基金市場(chǎng)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)，以合格投資者制度為基礎(chǔ)，強(qiáng)化（）監(jiān)管。

A、適度

B、自律

C、事前

D、事中事后