快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證監(jiān)會的職責不包括（）。

A、辦理基金備案

B、制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則

C、草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

D、指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動

關(guān)于公司督家長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門，以下表述錯誤的是()

A.公司督察長的職責由總經(jīng)理確定

B.公司監(jiān)察稽核部門負責對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋

C.公司監(jiān)察稽核部門負責對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)管

D.公司監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門

中國基金業(yè)在試點發(fā)展階段，為確保試點的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實行嚴格的（）。

A、審批制

B、申報制

C、核準制

D、注冊制

中國基金業(yè)協(xié)會對基金市場的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.罰款Ⅱ.取證調(diào)查Ⅲ·限制交易Ⅳ.限制出境

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在（）制度下，一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。

A、QFⅡ

B、QDⅡ

C、滬港通

D、基金互認

中國（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責。

A、人民銀行

B、銀監(jiān)會

C、保監(jiān)會

D、證監(jiān)會

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的是()。

Ⅰ.對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處并予以公告

Ⅱ.制定和實施基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

Ⅲ.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

Ⅳ.制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

自私募基金劃歸中國證監(jiān)會監(jiān)管后，中國證監(jiān)會已于2014年、2015年、2016年、2017年組織各地證監(jiān)局開展了四次大規(guī)模私募基金（）活動。

A、現(xiàn)場檢查

B、非現(xiàn)場檢查

C、臨時檢查

D、定期檢查

根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是（）。

A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時 ，才可以通過誘導性表述促成客戶交易

B.基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道

C.基金宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機構(gòu)等出臺的相關(guān)法規(guī)

D.基金管理公司和基金銷售機構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績

自2015年下半年開始，監(jiān)管部門開始采取比較嚴格的措施，降低和防范風險、完善法規(guī)規(guī)范和加強監(jiān)督檢查。采取的措施包括（）。Ⅰ.加強私募機構(gòu)的規(guī)范和清理Ⅱ.規(guī)范基金管理公司及其子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.對基金管理公司業(yè)務(wù)實施風險壓力測試Ⅳ.規(guī)范分級、保本等特殊類型基金產(chǎn)品，發(fā)展基金中基金產(chǎn)品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ