基金從業(yè)資格證
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組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。上述職責應當由（ ?）負責履行。

A

監(jiān)事會

B

管理層

C

合規(guī)管理部門

D

督察長

業(yè)務管理部門中合規(guī)文化的基礎是（ ?）。

A

職業(yè)操守

B

職業(yè)道德

C

職業(yè)技能

D

職業(yè)目標

（ ?）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動，能把公司可能受到的處罰降到最低。

A

合規(guī)審核

B

合規(guī)管理

C

合規(guī)培訓

D

合規(guī)投訴處理

基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括（ ?）。

A

制定合規(guī)審核機制

B

合規(guī)審核調査

C

合規(guī)審核后續(xù)完善

D

合規(guī)審核評價

合規(guī)風險的主要種類不包括（ ?）。

A

投資合規(guī)性風險

B

銷售合規(guī)性風險

C

投機合規(guī)性風險

D

信息披露合規(guī)性風險

合規(guī)獨立性最重要的是（ ）。

A

部門獨立性

B

機制獨立性

C

問責獨立性

D

以上都不對

（ ?）指基金管理人投資業(yè)務人員違反相關法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。

A

反洗錢合規(guī)風險

B

信息披露合規(guī)風險

C

投資合規(guī)性風險

D

銷售合規(guī)風險

基金管理公司督察長履行職責的范圍（ ）。

A

僅負責基金運作的所有環(huán)節(jié)

B

僅負責公司運作的所有環(huán)節(jié)

C

僅負責公司稽核部的人員設置及業(yè)務管理

D

基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)

基金管理人的合規(guī)管理目標不包括（ ）。

A

建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系

B

實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理

C

促進基金管理人全面風險管理體系的建設

D

避免基金管理人的操作風險

制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風險中（? ）的主要管理措施。

A

反洗錢合規(guī)性風險

B

銷售合規(guī)性風險

C

信息披露合規(guī)風險

D

投資合規(guī)性風險