基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出259題

合規(guī)管理的意義不包括（ ?）。

A

幫助基金管理人控制所有風(fēng)險(xiǎn)

B

減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

C

減少由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失

D

對(duì)基金管理人和基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義

下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說(shuō)法正確的是（ ）。

A

建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

B

實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

C

確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)

D

以上說(shuō)法都正確

下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（ ?）。

Ⅰ.獨(dú)立性原則

Ⅱ.客觀性原則

Ⅲ.公正性原則

Ⅳ.協(xié)調(diào)性原則

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ ?）是指合規(guī)部門和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A

獨(dú)立性原則

B

全面性原則

C

審慎性原則

D

連貫性原則

合規(guī)管理的基本原則不包括（ ?）。

A

獨(dú)立性原則

B

客觀性原則

C

公正性原則

D

全面性原則

合規(guī)獨(dú)立性不包括（ ）。

A

?部門獨(dú)立性

B

機(jī)制獨(dú)立性

C

問(wèn)責(zé)獨(dú)立性

D

產(chǎn)品獨(dú)立性

（ ）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。

A

健全性原則

B

專業(yè)性原則

C

獨(dú)立性原則

D

相互制約原則

合規(guī)政策內(nèi)容不包括（ ）。

A

合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B

合規(guī)管理部門的權(quán)限

C

合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D

管理層薪酬

公司（ ?）和（ ?）獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

A

督察長(zhǎng)；獨(dú)立董事

B

獨(dú)立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

C

督察長(zhǎng)；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

D

理事長(zhǎng)；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門 ?

基金公司中對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任的是（ ?）。

A

股東會(huì)

B

監(jiān)事會(huì)

C

董事會(huì)

D

董事長(zhǎng)