快速查題-基金從業(yè)資格證試題

下列情形中，督察長不用及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告的是（ ）。

基金管理人可設總經理（ ），副總經理（ ）。

（ ）是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

合規(guī)風險的主要種類不包括（ ?）。

相關業(yè)務人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為（ ?）。

（? ）是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。

基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，應報經（ ）審議批準后傳達給全體員工。

以下不屬于合規(guī)風險的是（ ）。

合規(guī)獨立性是指（ ）的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業(yè)務部門、內部審計部門等。