快速查題-基金從業(yè)資格證試題

經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，（ ）有權(quán)通知他們停止其行為。

（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

合規(guī)管理的基本原則主要有（）。①協(xié)調(diào)性原則；②主觀性原則；③公正性原則；④及時(shí)性原則；⑤客觀性原則；⑥獨(dú)立性原則；⑦準(zhǔn)確性原則；⑧專業(yè)性原則

督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（ ）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括（）。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定Ⅱ.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突Ⅲ.應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施有（ ）。Ⅰ.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度Ⅱ.對(duì)異常交易的跟蹤、監(jiān)測(cè)和分析Ⅲ.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者Ⅳ.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

合規(guī)的獨(dú)立性主要是指（ ）的獨(dú)立性。

基金管理人的合規(guī)管理主要涉及（ ）等內(nèi)容。

基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行合規(guī)管理職責(zé)包括（ ）。

監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說法正確的是（ ）。Ⅰ.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為Ⅱ.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況Ⅲ.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告Ⅳ.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)