基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

基金管理人的合規(guī)管理中的“規(guī)”包括（ ）。

  • A

    法律規(guī)則

  • B

    公司章程

  • C

    職業(yè)道德

  • D

    以上都是

下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

  • A

    減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

  • B

    減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失

  • C

    減少基金持有人的損失

  • D

    幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

基金管理人合規(guī)審核主要包括的程序有（ ）。Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查Ⅲ.合規(guī)審核評(píng)價(jià)Ⅳ.開(kāi)展合規(guī)檢查

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人合規(guī)管理最重要的基本原則是（ ）。

  • A

    獨(dú)立性原則

  • B

    客觀性原則

  • C

    公正性原則

  • D

    專業(yè)性原則

反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要的措施有（  ）。Ⅰ.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程Ⅱ.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)Ⅲ.嚴(yán)格遵守資金清算制度Ⅳ.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中（ ）的主要管理措施。

  • A

    投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程Ⅱ.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)Ⅲ.嚴(yán)格遵守資金清算制度Ⅳ.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司督察長(zhǎng)是基金公司的高級(jí)管理人員并直接向（ ）負(fù)責(zé)。

  • A

    股東會(huì)

  • B

    董事會(huì)

  • C

    經(jīng)理層

  • D

    以上都不是

以下關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)關(guān)注員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，促進(jìn)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提高及合規(guī)文化的形成

  • B

    督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益

  • C

    督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告工商行政機(jī)關(guān)

  • D

    督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)

基金公司、部門及員工可以參與的市場(chǎng)行為是（ ）。

  • A

    按照相關(guān)規(guī)定，正常交易

  • B

    以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

  • C

    通過(guò)單獨(dú)或者合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場(chǎng)價(jià)格

  • D

    與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量