基金從業(yè)資格證
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合規(guī)管理計(jì)劃應(yīng)（ ）。

  • A

    以人為本

  • B

    以風(fēng)險(xiǎn)為本

  • C

    以利潤(rùn)為本

  • D

    以上都是

（ ）是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

  • A

    協(xié)調(diào)性原則

  • B

    客觀性原則

  • C

    公正性原則

  • D

    專業(yè)性原則

關(guān)于監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

  • B

    隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

  • C

    保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況

  • D

    審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告

投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人（ ）違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

  • A

    投資業(yè)務(wù)人員

  • B

    經(jīng)理層

  • C

    董事

  • D

    股東

合規(guī)管理部門的職責(zé)包括（ ）。Ⅰ.制訂并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃Ⅱ.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性Ⅲ.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)Ⅳ.決定公司的合規(guī)管理部門的設(shè)置和職能

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人在信息披露過程中，違反規(guī)定（ ）受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

  • A

    對(duì)基金投資者形成誤導(dǎo)

  • B

    對(duì)基金行業(yè)造成不良聲譽(yù)

  • C

    對(duì)資本市場(chǎng)造成系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    以上都是

以下表述中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

  • A

    制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

  • B

    保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系

  • C

    及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

  • D

    對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問題進(jìn)行懲處

下列關(guān)于基金公司投資人員利用未公開信息進(jìn)行基金投資的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。

  • A

    市場(chǎng)存在信息不對(duì)稱導(dǎo)致掌握更多信息一方能夠以此牟利

  • B

    該行為違背了保護(hù)基金持有人利益的基本原則

  • C

    該行為屬于個(gè)人道德風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任僅由個(gè)人承擔(dān)

  • D

    缺乏有效的內(nèi)部控制使未公開信息的利用更為方便

存在特殊情況時(shí)，監(jiān)事會(huì)有代表公司的權(quán)利。以下選項(xiàng)屬于特殊情況的是（ ）。Ⅰ.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事會(huì)進(jìn)行交涉Ⅱ.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查Ⅲ.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜Ⅳ.當(dāng)董事長(zhǎng)對(duì)本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事長(zhǎng)進(jìn)行交涉

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下關(guān)于合規(guī)管理的表述錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致

  • B

    合規(guī)管理是一種財(cái)務(wù)管理活動(dòng)

  • C

    巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)關(guān)于銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的表述為金融業(yè)合規(guī)定義提供了一個(gè)公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)

  • D

    基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對(duì)基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置的管理活動(dòng)