基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

（ ）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

  • A

    收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)

  • B

    對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問題進(jìn)行懲處

  • C

    及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

  • D

    保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系

關(guān)于經(jīng)理層人員，說法正確的有（ ）。Ⅰ.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)Ⅱ.熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)Ⅲ.構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告途徑的清晰、完整Ⅳ.可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入（ ）的通報(bào)事項(xiàng)。

  • A

    董事會(huì)

  • B

    業(yè)務(wù)部門

  • C

    管理層

  • D

    監(jiān)事會(huì)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類是（ ）。

  • A

    投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    以上都是

基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（ ），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)管理部

  • B

    合規(guī)管理部

  • C

    合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

  • D

    合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

下列關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置和責(zé)任的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

  • A

    基金管理人一般專門設(shè)立合規(guī)部，也叫法律合規(guī)部或監(jiān)察稽核部

  • B

    合規(guī)管理人員具備較高的思想素質(zhì)和法制觀念，堅(jiān)持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無私，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)

  • C

    合規(guī)管理部門是負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門

  • D

    合規(guī)管理部門工作人員不受合規(guī)管理制度管轄

合規(guī)是指基金公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為，符合下列（ ）規(guī)定。Ⅰ.法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件Ⅱ.行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則Ⅲ.公司內(nèi)部規(guī)章制度Ⅳ.行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由基金管理人（ ）導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)。

  • A

    經(jīng)營

  • B

    管理

  • C

    外部事件

  • D

    以上都是

以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的行為是（  ）。

  • A

    某銷售人員在微信中介紹其公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息

  • B

    某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí)，發(fā)現(xiàn)PPT上面寫有“欲購從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除

  • C

    某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購了其公司的一只股票型基金

  • D

    某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)天15:00前辦完基金申購手續(xù)

督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（ ）。Ⅰ.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運(yùn)營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ