以下屬于基金客戶服務特點的是( )。
客觀性、規(guī)范性
專業(yè)性、階段性
持續(xù)性、專業(yè)性
階段性、客觀性
( )是每一位客戶服務人員在客戶服務過程中應遵循的原則。
投資收益最大化
防范投資風險
保持流動性
客戶至上
有關基金運作的客戶服務內(nèi)容主要是( )。
基金信息查詢
基金轉換
修改賬戶資料
以上都是
基金客戶服務的宗旨是( )。
客戶利益優(yōu)先
投資者利益優(yōu)先
所有客戶一視同仁
以上都不是
下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是( )。
推介符合適用性原則的基金
提醒客戶及時核對交易確認
介紹基金管理人投資運作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點
定期提供產(chǎn)品凈值信息
( )是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。
郵寄服務
自動傳真、電子信箱與手機短信
“一對一”專人服務
座談會
投資者權益保護的重要手段是( )。
加強公司管理
健全投資者適當性制度
良好的投資者教育
以上都是
( )一般設有專門的部門,以一定的方式向投資者宣傳普及有關的證券投資知識、市場風險防范等投資者教育內(nèi)容。
基金公司
中介機構
基金托管人
證券監(jiān)管機構
基金客戶檔案管理與保密要重點關注以下方面( )。Ⅰ.建立基金份額持有人信息管理制度和保密制度Ⅱ.明確基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄Ⅲ.逐日備份并異地妥善存放基金投資人信息和交易記錄Ⅳ.對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實行雙人雙崗
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存( )。
5年
10年
15年
20年