快速查題-基金從業(yè)資格證試題

基金管理人可設(shè)總經(jīng)理（ ），副總經(jīng)理（ ）。

（ ）是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括（ ?）。

相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來(lái)處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱為（ ?）。

（? ）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線，以下不屬于的是（ ）。

以下屬于研究業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容的是（ ）。

Ⅰ. 建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)

Ⅱ. 建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

Ⅲ. 建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

Ⅳ. 建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系

關(guān)于會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，下列表述正確的是（ ）。

Ⅰ. 基金公司的會(huì)計(jì)保管崗位和記賬崗位由會(huì)計(jì)主管一并擔(dān)任

Ⅱ. 基金公司對(duì)所管理的基金以公司所有財(cái)產(chǎn)為會(huì)計(jì)核算主體

Ⅲ. 各基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算

Ⅳ. 建立嚴(yán)格的成本控制和績(jī)效考核制度，強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中和事后監(jiān)督

根據(jù)上述材料，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。