基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

在證券市場(chǎng)交易中，信息不對(duì)稱(chēng)是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)，這一基礎(chǔ)也決定了信托關(guān)系可能帶來(lái)道德風(fēng)險(xiǎn)，隨之產(chǎn)生的信托成本問(wèn)題將阻礙信托關(guān)系的良好運(yùn)行，下面做法不能解決上述問(wèn)題的是（ ）。

A

加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)

B

基金管理人建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制保障雙方的利益

C

制定完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D

定期與基金份額持有人進(jìn)行信息溝通

基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策，應(yīng)報(bào)經(jīng)（ ）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

A

股東大會(huì)

B

合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

C

董事會(huì)

D

合規(guī)管理部門(mén)

以下不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。

A

投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B

銷(xiāo)售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C

市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D

合規(guī)獨(dú)立性是指（ ）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)等。

A

基金公司

B

基金管理人

C

基金托管人

D

基金銷(xiāo)售部門(mén)

基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（ ）。

A

合法、合規(guī)性原則

B

全面性原則

C

審慎性原則

D

公開(kāi)、公平、公正原則

關(guān)于會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，以下表述錯(cuò)誤的是（ ?）。 ?

A

基金會(huì)計(jì)核算無(wú)須獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算

B

公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體

C

公司會(huì)計(jì)與基金會(huì)計(jì)不能同時(shí)兼任

D

不同基金之間在名冊(cè)登記，賬務(wù)設(shè)置，資金劃撥等方面均互相獨(dú)立

在控制活動(dòng)方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的制度包括（ ）。

Ⅰ.資產(chǎn)分離制度

Ⅱ.崗位分離制度

Ⅲ.內(nèi)部監(jiān)控制度

Ⅳ.信息溝通制度

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（? ）。

A

健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

B

研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀

C

建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策

D

建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（? ）。

A

基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

B

建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

C

公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

D

建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管

以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　）。

A

保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

B

確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C

為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位

D

防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展