快速查題-基金從業(yè)資格證試題

關(guān)于基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

（）是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和報(bào)告。

督察長應(yīng)該定期或不定期地向（ ）報(bào)告工作情況。

監(jiān)事會(huì)每年至少召開（ ）會(huì)議，其決議至少須經(jīng)（ ）以上監(jiān)事投票通過。

基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)（）。Ⅰ.對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查Ⅱ.制定公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略Ⅲ.草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略Ⅳ.評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)主要涉及基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)事件有（ ）。Ⅰ.未按規(guī)定建立和管理投資對象備選庫Ⅱ.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅲ.內(nèi)幕交易、操縱市場和利益輸送Ⅳ.基金操作失誤

道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于（ ）的行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保等情況，應(yīng)當(dāng)是（ ）履行的職責(zé)。

基金管理人的合規(guī)管理的主要內(nèi)容是（ ）。Ⅰ.定期傳達(dá)監(jiān)管要求Ⅱ.審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同、業(yè)務(wù)部門修訂的制度、公司對外披露的各類信息Ⅲ.檢查評估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性Ⅳ.開展法律咨詢

基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)主要包含（ ）。Ⅰ.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系Ⅱ.有效識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)Ⅳ.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營