快速查題-基金從業(yè)資格證試題

督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)；基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

董事會(huì)對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（ ）。Ⅰ.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能Ⅱ.審議和批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估Ⅲ.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對季度合規(guī)報(bào)告中反映的問題采取措施解決Ⅳ.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)責(zé)任人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

合規(guī)政策是基金管理人（ ）的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件。

下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（  ）。

關(guān)于合規(guī)投訴的說法正確的有（ ）。Ⅰ.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多Ⅱ.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目Ⅲ.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完善的投訴處理流程Ⅳ.近年來，基金管理人的投訴集中在對部分基金業(yè)績不理想、銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量較差等方面

反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是基金管理人違反規(guī)定利用不同身份賬戶（ ）受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人的合規(guī)管理是指基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循（ ）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、檢查、通報(bào)、評估和處置的管理活動(dòng)。

監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。

基金公司信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要的措施有（  ）。Ⅰ.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制Ⅱ.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查Ⅲ.制定適當(dāng)?shù)男畔⑴墩撷?加強(qiáng)信息披露監(jiān)督

合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容是（ ）。