凹凸人人澡人人超碰蝌蚪网,A漫禁漫堂导航

銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要的措施有（）。Ⅰ.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核Ⅱ.對銷售協(xié)議進(jìn)行合規(guī)審核Ⅲ.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施Ⅳ.加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督

A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人的合規(guī)管理對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行（）的合規(guī)監(jiān)控。

A
全程、靜態(tài)
B
全程、動(dòng)態(tài)
C
重點(diǎn)、靜態(tài)
D
重點(diǎn)、動(dòng)態(tài)

（）應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

A
監(jiān)事會(huì)
B
董事會(huì)
C
總經(jīng)理
D
督察長

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違規(guī)導(dǎo)致公司可能遭受（）的風(fēng)險(xiǎn)。

A
法律制裁
B
監(jiān)管處罰
C
重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失
D
以上都是

基金管理人的合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測試，包括（）。Ⅰ.通過現(xiàn)場審核對各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測試Ⅱ.詢問政策和程序存在的缺陷并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查Ⅲ.合規(guī)性測試結(jié)果通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告Ⅳ.所有合規(guī)性測試結(jié)果最終需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排（）分管合規(guī)管理部的工作。

A
督察長
B
獨(dú)立董事
C
總經(jīng)理
D
基金經(jīng)理

相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)被稱為（）。

A
投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B
銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C
信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D
反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。

A
公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程
B
公司是否對各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
C
公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度
D
公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

合規(guī)文化建設(shè)是（）的一部分。

A
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
B
職業(yè)道德建設(shè)
C
企業(yè)文化建設(shè)
D
以上都是

合規(guī)管理部門的獨(dú)立性，實(shí)質(zhì)上是（）的獨(dú)立，直接關(guān)系到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能否有效揭示。

A
部門
B
人
C
管理層
D
資產(chǎn)

快速查題-基金從業(yè)資格證試題