中級(jí)經(jīng)濟(jì)師
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下列對(duì)投資銀行與商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)機(jī)制區(qū)別的表述中，正確的是（?。?。

  • A

    在間接融資中，資金存款人和借款人之間直接發(fā)生權(quán)利與義務(wù)

  • B

    投資銀行為直接融資的中介，僅充當(dāng)中介人的角色

  • C

    在直接融資中，投資銀行只是收取傭金服務(wù)費(fèi)

  • D

    在直接融資中，投資銀行一般不介入投資者和籌資者之間的權(quán)利和義務(wù)中

  • E

    商業(yè)銀行作為間接融資的中介，同時(shí)具有資金需求者和資金供給者的雙重身份

按規(guī)定證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（ ?。?/span>

  • A

    為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  • B

    為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  • C

    為客戶(hù)提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

  • D

    設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶(hù)資金進(jìn)行股權(quán)投資

  • E

    為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

按照法律形式劃分，證券投資基金的類(lèi)型有（  ）。

  • A

    契約型基金

  • B

    公司型基金

  • C

    合伙型基金

  • D

    公募型基金

  • E

    私募型基金

投資銀行是通過(guò)四個(gè)中介作用來(lái)發(fā)揮其媒介資金供求功能的，這四個(gè)中介包括（  ）。

  • A

    支付中介

  • B

    期限中介

  • C

    風(fēng)險(xiǎn)中介

  • D

    信息中介

  • E

    流動(dòng)性中介

關(guān)于股票基金與單一股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是有(   )。

  • A

    單一股票價(jià)格在交易時(shí)段內(nèi)經(jīng)常處于波動(dòng)狀態(tài)

  • B

    股票基金在每個(gè)效益日只有一個(gè)價(jià)格

  • C

    股票基金份額凈值受買(mǎi)賣(mài)數(shù)量多少的影響

  • D

    單一股票風(fēng)險(xiǎn)較為集中，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

  • E

    股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票投資風(fēng)險(xiǎn)

下列說(shuō)法中，屬于證券私募發(fā)行優(yōu)點(diǎn)的有（  ）。

  • A

    市場(chǎng)流動(dòng)性強(qiáng)

  • B

    節(jié)省發(fā)行費(fèi)用

  • C

    發(fā)行條款靈活

  • D

    縮短發(fā)行時(shí)間

  • E

    受法律法規(guī)的約束少

按照交易中介作用的不同，金融市場(chǎng)劃分為（　 ）。

  • A

    外匯市場(chǎng)

  • B

    直接金融市場(chǎng)

  • C

    黃金市場(chǎng)

  • D

    間接金融市場(chǎng)

  • E

    貨幣市場(chǎng)

基金托管人的主要業(yè)務(wù)是（   ）

  • A

    保管基金財(cái)產(chǎn)

  • B

    管理基金資產(chǎn)

  • C

    發(fā)起設(shè)立基金

  • D

    資金清算

  • E

    投資運(yùn)作監(jiān)督

根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括（  ）。

  • A

    基金募集

  • B

    資產(chǎn)保管

  • C

    資金清算

  • D

    資產(chǎn)核算

  • E

    投資運(yùn)作監(jiān)督

下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，正確的有（  ）。

  • A

    封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期；而開(kāi)放式基金一般是無(wú)期限的

  • B

    封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減；開(kāi)放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金份額會(huì)隨之增加或減少

  • C

    投資者買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買(mǎi)賣(mài)，交易在投資者之間完成

  • D

    開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

  • E

    開(kāi)放式基金經(jīng)理通常不會(huì)在經(jīng)營(yíng)與流動(dòng)性管理上面臨直接的壓力